Вчера, 28 июля 2020 г., команда Royal Standard Group приняла участие в очередной онлайн встрече с НБУ. Мероприятие посвящено презентации проекта нового Положения об организации, проведении и оформлении результатов инспекционных проверок небанковских финансовых учреждений. Проект Положения введен в связи с принятием Закона о СПЛИТ.

Представители Национального Банка Украины представили основные нововведения, предусмотренные новым
Положением:

• возможность проводить проверки небанковских финансовых учреждений – внепланово;
• о плановой проверке представители НБУ сообщают не менее, чем за 10 дней до её проведения;
• инспекционная группа состоит из сотрудников НБУ, если привлекаются сторонние эксперты, то они обязаны подписать документ о неразглашении конфиденциальной информации;
• участники инспекционной группы имеют доступ ко всей информации относящейся к деятельности объекта проверки, в том числе к информации с ограниченным доступом;
• в рамках надзора возможны проверки финансовых групп, даже если один из участников регулируется Национальной комиссией по регулированию рынков ценных бумаг и фондового рынка.

Благодарим сотрудников НБУ за конструктивный диалог и исчерпывающие ответы на наши вопросы. Рады плодотворному сотрудничеству.